蔚蓝锂芯回复证监会反馈意见：实控人不存在代持，19亿颗锂电池产能消化具有合理性

实践操控人CHENKAI（陈锴）先生认购资金来源为自有资金或合法自筹资金，不存在对外征集代持、结构化组织或许直接直接运用上市公司及其关联方资金用于本次认购等景象。”湛蓝锂芯在布告中表明。

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今日（12月15日），湛蓝锂芯（002245，SZ）发布布告，回复证监会《非公开发行股票请求文件反应定见》。

此前，证监会在反应定见中要求湛蓝锂芯阐明其实控人陈锴关于此次增发股份的认购资金来源，是否存在“对外征集、代持、结构化组织”等景象。湛蓝锂芯在回复布告中称，陈锴“不存在对外征集代持”。

《每日经济新闻》记者注意到，若湛蓝锂芯此次募投项目按照预订方案在2025年彻底达产，公司的锂电池年产能将达到19亿颗。相较之下，2020年度，湛蓝锂芯的锂电池销量约2.4亿颗。证监会也就湛蓝锂芯是否可以消化新增产能要求公司进行阐明。

称实控人不存在对外征集代持

据湛蓝锂芯布告，其本次非公开发行A股拟征集资金总额不超越25亿元，扣除发行费用后，其间10亿元投向年产20亿AH高效新型锂离子电池产业化项目、10亿元投向高效新型锂离子电池产业化项目（二期）、剩余5亿元用于弥补流动资金。

值得注意的是，湛蓝锂芯本次非公开发行对象为包括其实践操控人陈锴在内的不超越35名特定投资者，其间陈锴不参与竞价但许诺承受竞价结果。

在反应定见中，证监会要求湛蓝锂芯阐明陈锴认购资金来源，是否存在对外征集、代持、结构化组织或许直接直接运用上市公司及其关联方资金用于本次认购等景象。

“实践操控人CHENKAI（陈锴）先生认购资金来源为自有资金或合法自筹资金，不存在对外征集代持、结构化组织或许直接直接运用上市公司及其关联方资金用于本次认购等景象。”湛蓝锂芯在布告中表明。

此外，陈锴原操控的苏州凯毅斯智能驱动技能有限公司（以下简称凯毅斯）从事电池制造（锂电子电池模块及系统、锂电子电池零部件及材料）等相关事务，现在陈锴已转让凯毅斯全部股权。证监会也在反应定见中要求湛蓝锂芯阐明：“凯毅斯股权转让交易有关状况，受让方基本状况，是否存在股权代持等行为。”

湛蓝锂芯回复称，凯毅斯受让方吴建勇及李少庭对锂电池模组相关产业链较为了解，拥有较强的资金实力，具有相应经历运营管理凯毅斯。保荐组织也对相关协议、转账凭证等进行核对，表明“不存在股权代持等相关状况”。

称19亿颗锂电池产能消化具有合理性

据湛蓝锂芯布告，募投项目建造结束后，2023年“年产20亿AH高效新型锂离子电池产业化项目”彻底达产，湛蓝锂芯估计其锂电池年产能将达到13亿颗；“高效新型锂离子电池产业化项目（二期）”设计产能与一期共同，按方案2025年彻底达产，湛蓝锂芯估计到时其锂电池年产能估计将提升至19亿颗。

而2018年度、2019年度、2020年度及2021年1～9月，湛蓝锂芯锂电池销量分别为1.3亿颗、1.4亿颗、2.4亿颗和2.8亿颗。

证监会也在反应定见中要求湛蓝锂芯“结合本次募投项目首要产品的现有产能利用率、产销率状况及商场容量、竞争对手、在手订单、后续商场开拓方案等，阐明募投项目新增产能的合理性及消化措施”。

湛蓝锂芯表明：“2020年度，公司锂电池职业下流商场需求旺盛，公司锂电池电芯产能利用率为96.80%，产销率为101.05%；2021年1～9月，公司锂电池产线继续保持满负荷生产，产能利用率为101.19%，公司现有产能利用率现已饱满，产能成为制约公司服务客户和拓展事务的瓶颈，受2021年以来海运船期严重等因素影响，2021年1～9月的产销率小幅下降，但仍保持在93.80%的较高水平。”

湛蓝锂芯在布告中表明，截至2021年9月末，公司2021年没有交付的首要在手锂电池订单总数量约为1.3亿颗，显示出下流商场需求旺盛、订单充足。同时，部分首要客户已就2022年的订单需求向公司发送了收购方案，截至本反应定见回复出具日，TTI、百得、博世、安海等10家公司首要客户估计2022年度向天鹏电源（湛蓝锂芯子公司）共计收购约5.7亿颗锂电池。

“公司本次非公开发行募投项目新增产能系公司根据商场整体需求及自身在手订单、发展战略等运营现状合理确定，新增产能的消化具有合理性。”湛蓝锂芯称。